Un permis de série 7 vous permet d’effectuer des opérations au nom de vos clients courtiers. Vous ne pouvez pas travailler en tant que courtier sans un. Une société de services financiers agréée ou un organisme autoréglementé (OAR) doit vous parrainer pour passer l’examen de la série 7. Une fois que vous êtes devenu un courtier agréé, vous n’êtes plus obligé de repasser l’examen. Cependant, en cas de licenciement, vous avez deux ans pour obtenir un emploi dans une autre entreprise.
Série 7 examen
L’autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) administre l’examen de la série 7, qui est la principale licence requise des personnes recherchant un emploi en tant que courtier en valeurs mobilières. La licence vous permet d’effectuer des transactions de types différents sur des clients de courtage en compte. En outre, la réussite de l’examen de la série 7 vous permet de passer d’autres examens proposés par la FINRA. L'examen comprend 260 questions en deux parties de trois heures chacune.
Parrainage
Vous ne pouvez pas simplement payer les frais pour passer l'examen de la série 7. Une société financière membre de la FINRA ou d’un SRO doit vous parrainer pour passer l’examen de la série 7. Généralement, l’entreprise qui vous parraine est votre employeur. Une fois que vous avez réussi l'examen et que vous êtes un courtier agréé, le permis de la série 7 vous accompagne. En d'autres termes, la licence est valable lorsque vous travaillez dans le secteur. Par conséquent, si vous laissez une entreprise travailler pour une autre, la licence est toujours valide.
Limite de temps
Votre licence Series 7 est valable deux ans après la résiliation. Au cours de ces deux années, si vous ne trouvez pas d'emploi dans une société financière membre de la FINRA ou une OSR, votre permis de conduire de série 7 expire. Si vous trouvez un emploi dans les deux ans, la nouvelle société en informe la FINRA en votre nom.
Autres examens
L'examen de la série 7 vous permet de passer de nombreux autres examens proposés par la FINRA. Par exemple, l’examen de la série 63 qui accompagne généralement la licence de la série 7 vous permet de solliciter des ordres pour des titres de créance et des actions de sociétés.
