Les personnes fortunées et les investisseurs institutionnels financiers ont besoin de conseillers en investissement inscrits pour gérer et acheter des actifs sur le marché boursier. Une AIR fournit des services aux entreprises en tant qu'entreprise individuelle, en tant que partie d'une société ou en partenariat dans son État ou dans un autre État où elle exerce ses activités. Que ce soit dans une entreprise ou en solo, un conseiller en investissement doit s’inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission des États-Unis ou de ses autorités de réglementation.
Articles dont vous aurez besoin
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Examen de la série 65: Uniform Investment Adviser Ex
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Examen de la série 66: examen uniforme de droit combiné
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Formulaire ADV partie 1 et 2
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Annexe F Document de divulgation
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Procédure de surveillance écrite
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Politique de confidentialité
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Document de code d'éthique
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Plan de continuité d'activité
Décidez du meilleur endroit où votre entreprise devrait être enregistrée. Prévoyez le montant total des actifs que vous envisagez de gérer lorsque votre entreprise sera approuvée, le nombre d'États où vous aurez des clients et, le cas échéant, votre gestion du portefeuille d'une société d'investissement enregistrée. En fonction de tous ces facteurs, vous devrez soit demander l’inscription pour une dispense américaine Securities and Exchange, soit un simple enregistrement auprès de l’État où votre entreprise envisage de mener ses activités principales.
Prenez l'examen de la série 65 ou de la série 66. Vous devez avoir réussi l'un des deux examens ou posséder un titre professionnel reconnu tel qu'un planificateur financier agréé pour pouvoir vous inscrire aux autorités de réglementation.
Déposez électroniquement le formulaire ADV Part 1 par l'intermédiaire du dépositaire d'inscription de conseiller en placement. Vous devez remplir ce formulaire pour vous inscrire.
Remplissez le formulaire ADV, partie 2, ainsi que l’annexe F, en tant que documents de divulgation à présenter aux clients éventuels, décrivant les opérations de votre entreprise. Vous devrez également mettre en place une procédure de surveillance écrite, une politique de confidentialité, un document relatif au code de déontologie et un plan de continuité des activités expliquant les règles de votre entreprise.
