La conformité signifie le respect des règles, règlements et politiques organisationnelles. La formation à la conformité est essentielle pour garantir que les membres de l'organisation n'enfreignent pas la loi et pour maximiser la productivité. Les entreprises, ainsi que les organisations à but non lucratif, peuvent être tenues responsables du comportement illégal de leurs employés, même si leurs politiques interdisent ce type de comportement. Cette responsabilité peut être minimisée si les employés reçoivent une formation et des conseils suffisants en matière de conformité.
Responsabilité de l'organisation
La formation à la conformité a de nombreux objectifs, mais le plus important est d'éviter toute responsabilité juridique. Même si une grande entreprise, un organisme gouvernemental ou une université ne peut empêcher toutes les fautes possibles de ses membres, la loi rend les organisations responsables des actes illicites de leurs membres. Les directives fédérales en matière de détermination de la peine stipulent que la responsabilité pénale d'une entreprise peut être engagée si un employé commet un acte illégal, même si un tel comportement était contraire aux instructions.
En d’autres termes, si un employé de votre gymnase local ouvre votre casier pendant que vous prenez votre douche et vole votre téléphone portable, le gymnase peut être tenu pour responsable, même si le gymnase a clairement ordonné à ses employés de ne pas toucher aux effets personnels des clients.
Formation à la conformité
Mais s'il ne suffit pas de dire à vos employés de ne pas enfreindre la loi, que pouvez-vous faire d'autre? C'est là que la formation à la conformité entre en jeu. Une organisation peut en grande partie éviter les amendes potentielles (les Directives fédérales sur la détermination de la peine prescrivent une réduction pouvant aller jusqu'à 95%) si elle peut démontrer qu'elle a mis en place un programme de conformité efficace.
Ainsi, au lieu de simplement dire aux employés de ne pas toucher aux effets personnels des clients, la loi oblige l'entreprise à former et à conseiller ses membres. La formation pourrait aborder des questions telles que ce qu’il faut faire quand un employé voit des effets personnels laissés sans surveillance, comment manipuler des objets perdus et trouvés et comment agir quand un employé observe le comportement illégal d’un collègue.
Réglementation de l'industrie
Outre les considérations juridiques qui s'appliquent à chaque organisation, de nombreuses sociétés sont contrôlées par des autorités de contrôle étatiques et fédérales, telles que la Securities and Exchange Commission et la Federal Communications Commission. Les banques d’investissement offrent une formation approfondie sur la conformité afin de s’assurer que chaque membre est informé des règles et réglementations spécifiques du secteur. Les employés chevronnés doivent également être mis à jour lorsque la réglementation change ou que le statut de l'entreprise subit d'importants changements.
Par exemple, lorsqu'une entreprise devient publique, elle est soumise à une réglementation plus stricte en ce qui concerne la manière dont les informations importantes sur ses activités financières sont divulguées et tous les employés retournent en classe.
Normes plus élevées
Les organisations distinguées fixent généralement des normes plus élevées que celles requises par la loi. Si, par exemple, la loi interdit aux analystes financiers de faire des promesses douteuses concernant un investissement potentiel aux clients, une banque d'investissement peut aller plus loin et interdire un tel comportement, même lorsque les analystes interagissent avec leurs propres collègues. Les contraintes ajoutées signifient plus de risque de complications, ce qui augmente le besoin d'une bonne formation.
Bon pour les profits
La formation à la conformité implique également de fournir des conseils sur une conduite éthique et correcte, même si une telle conduite n’est pas expressément prescrite par la loi. Les entreprises qui enseignent à leurs membres à se comporter de manière socialement responsable et à se respecter mutuellement s'améliorent constamment et durent plus longtemps.
