Pour obtenir une licence de courtier en valeurs mobilières en Californie, vous devez respecter certaines exigences en matière d'inscription et de licence. Toutefois, techniquement, vous n’avez pas besoin d’un diplôme supérieur, comme une maîtrise en administration des affaires (MBA), ni même d’un baccalauréat pour devenir courtier en valeurs mobilières. Outre les lois fédérales régissant les licences, vous devez vous inscrire en tant qu'agent représentant d'un courtier en Californie pour travailler en tant que courtier en valeurs mobilières. Une fois que vous avez obtenu une licence fédérale et californienne, vous pouvez vous inscrire dans d'autres États en payant simplement des frais.
Appliquer à un courtier en Californie. Pour obtenir votre licence de courtier en valeurs mobilières initiale, vous devez travailler pour une société de services financiers agréée en Californie, telle qu'une banque ou un courtier. Une formation en finance et même un MBA peuvent vous aider à entrer dans la société, mais ce n’est pas non plus une exigence absolue pour le domaine du courtage.
Suivez le cours de formation requis. En tant que nouvel employé sans licence antérieure, vous devez travailler dans votre nouvelle entreprise pendant environ quatre mois avant de pouvoir demander votre licence. Pendant ce temps, vous suivrez divers cours de formation et vous préparerez aux examens de licence. Bien que vous puissiez effectuer des services administratifs pour le cabinet à ce stade, vous ne pouvez pas encore vous lancer dans une activité liée aux ventes.
Passez l'examen de la série 7. Il s’agit de l’examen de licence standard du secteur du courtage, connu sous le nom d’examen de représentant inscrit auprès de General Securities. Il s'agit d'un examen à choix multiples couvrant des sujets tels que les actions, les options, les obligations, les meilleures pratiques et l'éthique. Vous passez l'examen en deux parties, chacune d'une durée de trois heures et couvrant 125 questions. Cet examen est une exigence pour devenir un courtier en Californie.
Passez l'examen des séries 63 ou 66. Bien que l'examen de la série 7 vous qualifie en tant que représentant inscrit, vous devez également passer un examen qui vous qualifiera pour un enregistrement public en Californie. La série 63 est connue sous le nom d’examen uniforme du droit des agents de valeurs mobilières, tandis que la série 66 est l’examen uniforme du droit combiné. Réussir l'un ou l'autre des examens, en plus de la série 7, vous permettra de devenir un courtier en valeurs mobilières en Californie.
Payer une redevance de licence à l'état de Californie. Il en coûte 25 $ pour devenir inscrit en tant que représentant en Californie. En règle générale, votre employeur paiera le coût de votre inscription, bien que les procédures puissent varier d'une entreprise à l'autre.
