Avec des millions de nouveaux investisseurs entrant sur le marché boursier chaque année, de nombreux courtiers en valeurs mobilières sont submergés par les affaires et sont à peine capables de satisfaire la demande de nouvelles actions. En conséquence, de nouvelles opportunités sont disponibles pour les courtiers en valeurs mobilières indépendants, mais de nombreux courtiers potentiels ne savent pas comment devenir un courtier en valeurs mobilières indépendant. Heureusement, il existe quelques étapes clés qui vous aideront à tirer parti des opportunités de ce secteur.
Rendez-vous à la National Association of Independent Securities Dealers et inscrivez-vous pour passer un examen Series 7. L'examen dure environ six heures et comprend 260 questions, que vous devrez réussir avec un score d'au moins 70%.
Remplissez et déposez un formulaire FOCUS auprès de la Securities & Exchange Commission, qui enregistrera votre statut indépendant. Vous pouvez l'envoyer par courrier ou par voie électronique.
Ouvrez un compte chez une maison de courtage telle que TD Waterhouse ou Schwab afin d’agir en tant que dépositaire des fonds que vous détenez pour le compte de vos clients. Bien que la plupart des maisons de courtage qui emploient des courtiers traditionnels et leur facturent également des frais en fonction de l'actif, elles gèrent que le courtier indépendant est exempt de ces frais onéreux. À ce stade, vous pouvez solliciter des clients et commencer à investir directement, tout en conservant pour vous la part du lion des commissions et des frais.
Conseils
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Vous pouvez également contacter des courtiers dans les 50 États pour gérer le "flux d'ordres", qui correspond au flot d'ordres provenant de ce courtage que leurs courtiers ne peuvent pas desservir. Parfois, une maison d'investissement très occupée est inondée d'ordres d'achat et de vente. Par conséquent, une relation avec ces maisons de courtage peut rapporter des commissions auxquelles elles ne peuvent pas avoir accès rapidement.
Attention
Si vous devenez indépendant, vous pouvez certes gagner plus d'argent, mais vous n'avez pas non plus accès au service de recherche du cabinet. Soyez prêt à effectuer vos propres recherches ou à les sous-traiter à un chercheur en investissements indépendant.
